长城证券两员工代客生意证券和违规持股 共被罚

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  新浪财经讯  11月28日,中国证监会宣布了长城证券股份有限公司重庆观音桥证券营业部和长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部的证券从业职员王亦天和罗媛媛,在从业时代私下接受客户委托生意证券,借他人账号违规持有、生意股票,被重庆证监局共处罚款16万元。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  2015年6月10日至2017年7月7日,王亦天作为证券从业职员,在长城证券股份有限公司重庆观音桥证券营业部和长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业时代,私下接受客户委托,操作“左某梅”、“闫某伟”、“王某琼”、“熊某蓓”、“曾某”、“罗某清”6个证券账户生意相关证券,未见获得现实收益。

  2016年9月30日至2017年7月6日,罗媛媛作为证券从业职员,在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业时代,借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票,累计买入金额17,062,779元,累计卖出金额16,764,299.06元。因盘算期末罗某清证券账户尚持有股票,上述时代违规生意股票累计账面盈利金额为-195,994.49元。

  王亦天的行为违反了《证券法》第一百四十五条划定,组成《证券法》第二百一十五条所述违法行为,罗媛媛的行为违反了《证券法》第四十三条划定,组成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  重庆证监局体现, 凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的划定,决议:对王亦天给予忠言,并处以100,000元罚款;责令罗媛媛依法处置处罚非法持有的股票,并处以60,000元罚款。